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Índice: «Texto original, publicado el 06/05/2014»

[Preámbulo]

[Artículos]

• Artículo único. Aprobación del Reglamento de la Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo.

[Disposiciones adicionales]

• Disposición adicional primera. Informes del Servicio Ejecutivo de la Comisión en los procedimientos de creación de entidades financieras y en los procedimientos de evaluación cautelar de las adquisiciones y de los incrementos de participaciones.
• Disposición adicional segunda. No incremento del gasto público.
• Disposición adicional tercera. Acceso a la información por la Agencia Estatal de Administración Tributaria.

[Disposiciones transitorias]

• Disposición transitoria primera. Entrada en funcionamiento del Fichero de Titularidades Financieras.
• Disposición transitoria segunda. Comunicación sistemática.
• Disposición transitoria tercera. Obligaciones de diligencia debida en operaciones ocasionales.
• Disposición transitoria cuarta. Titularidad real.
• Disposición transitoria quinta. Medidas de diligencia simplificada.

[Disposiciones derogatorias]

• Disposición derogatoria única. Derogación normativa.

[Disposiciones finales]

• Disposición final primera. Título competencial.
• Disposición final segunda. Habilitación para el desarrollo y aplicación del reglamento.
• Disposición final tercera. Entrada en vigor.

[Firma]

REGLAMENTO DE LA LEY 10/2010, DE 28 DE ABRIL, DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

CAPÍTULO I. Disposiciones generales

• Artículo 1. Ámbito de aplicación.
• Artículo 2. Fraccionamiento de operaciones y contravalor en moneda extranjera.
• Artículo 3. Actividades excluidas.

CAPÍTULO II. De la diligencia debida

Sección 1.ª Medidas normales de diligencia debida

• Artículo 4. Identificación formal.
• Artículo 5. Identificación formal en el ámbito del seguro.
• Artículo 6. Documentos fehacientes a efectos de identificación formal.
• Artículo 7. Obligaciones de identificación de las entidades gestoras de instituciones de inversión colectiva.
• Artículo 8. Titular real.
• Artículo 9. Identificación del titular real.
• Artículo 10. Propósito e índole de la relación de negocios.
• Artículo 11. Seguimiento continuo de la relación de negocios.
• Artículo 12. Diligencia debida y prohibición de revelación.
• Artículo 13. Aplicación por terceros de las medidas de diligencia debida.
• Artículo 14. Acuerdos relativos al acceso a la información de identificación de las personas con responsabilidad pública.

Sección 2.ª Medidas simplificadas de diligencia debida

• Artículo 15. Clientes susceptibles de aplicación de medidas simplificadas de diligencia debida.
• Artículo 16. Productos u operaciones susceptibles de aplicación de medidas simplificadas de diligencia debida.
• Artículo 17. Medidas simplificadas de diligencia debida.
• Artículo 18. Compraventa minorista.

Sección 3.ª Medidas reforzadas de diligencia debida

• Artículo 19. Supuestos de aplicación de medidas reforzadas de diligencia debida.
• Artículo 20. Medidas reforzadas de diligencia debida.
• Artículo 21. Requisitos en las relaciones de negocio y operaciones no presenciales.
• Artículo 22. Países, territorios o jurisdicciones de riesgo.

CAPÍTULO III. De las obligaciones de información

Sección 1.ª Obligaciones de comunicación

• Artículo 23. Alertas.
• Artículo 24. Operaciones susceptibles de estar relacionadas con el blanqueo de capitales o la financiación del terrorismo.
• Artículo 25. Examen especial.
• Artículo 26. Comunicación por indicio.
• Artículo 27. Comunicación sistemática.

Sección 2.ª Conservación de documentos

• Artículo 28. Conservación de documentos de diligencia debida.
• Artículo 29. Otras obligaciones de conservación documental.
• Artículo 30. Requerimientos de las autoridades.

CAPÍTULO IV. De las medidas de control interno

Sección 1.ª Disposiciones comunes

• Artículo 31. Procedimientos de control interno.
• Artículo 32. Análisis de riesgo.
• Artículo 33. Manual de prevención.
• Artículo 34. Adecuación de los procedimientos de control interno.
• Artículo 35. Órganos de control interno.
• Artículo 36. Medidas de control interno a nivel de grupo.
• Artículo 37. Medidas de control interno de aplicación a los agentes.
• Artículo 38. Examen externo.
• Artículo 39. Formación.
• Artículo 40. Altos estándares éticos en la contratación de empleados, directivos y agentes.

Sección 2.ª Disposiciones especiales

• Artículo 41. Medidas de control interno de aplicación por el administrador nacional del Registro de derechos de emisión previsto en la Ley 1/2005, de 9 de marzo, por la que se regula el régimen de comercio de derechos de emisión de gases de efecto invernadero.
• Artículo 42. Fundaciones y asociaciones.
• Artículo 43. Medidas de control interno de aplicación al pago de premios en loterías u otros juegos de azar.
• Artículo 44. Órganos centralizados de prevención de incorporación obligatoria.

CAPÍTULO V. Otras disposiciones

Sección 1.ª Medios de pago

• Artículo 45. Intervención de los medios de pago.
• Artículo 46. Envío postal.

Sección 2.ª Sanciones y contramedidas financieras internacionales

• Artículo 47. Autorización de transferencias de fondos.
• Artículo 48. Congelación o bloqueo de fondos o recursos económicos.
• Artículo 49. Liberación de fondos o recursos económicos congelados o bloqueados.

Sección 3.ª Fichero de titularidades financieras

• Artículo 50. Naturaleza y finalidad del Fichero de Titularidades Financieras.
• Artículo 51. Declaración por las entidades de crédito.
• Artículo 52. Consultas y accesos al Fichero de Titularidades Financieras.
• Artículo 53. Protección de datos.
• Artículo 54. Contenido de la función del Ministerio Fiscal.
• Artículo 55. Verificación de la regularidad de las consultas y accesos por el Ministerio Fiscal.
• Artículo 56. Iniciación de actuaciones previas.
• Artículo 57. Resultado de las actuaciones previas.

Sección 4.ª Sanciones

• Artículo 58. Ejecución de sanciones.
• Artículo 59. Ejecución de sanciones por incumplimiento de la obligación de declarar prevista en el artículo 34 de la Ley 10/2010, de 28 de abril.

Sección 5.ª Protección de datos

• Artículo 60. Utilización de datos y nivel de seguridad en los tratamientos de carácter personal.
• Artículo 61. Ficheros comunes para el cumplimiento de las obligaciones en materia de prevención.

CAPÍTULO VI. De la organización institucional

• Artículo 62. Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias.
• Artículo 63. Pleno de la Comisión.
• Artículo 64. Comité Permanente de la Comisión.
• Artículo 65. Comité de Inteligencia Financiera.
• Artículo 66. Secretaría de la Comisión.
• Artículo 67. Servicio Ejecutivo de la Comisión.
• Artículo 68. Unidades policiales adscritas al Servicio Ejecutivo de la Comisión.
• Artículo 69. Unidad de la Agencia Estatal de Administración Tributaria.